Chủ nhật , 31/05/2020, 11:13 AM
Bạn đọc đăng tin
Hotline: 0918658465

Cho vay trái quy định, chứng khoán VIS bị phạt 200 triệu

Cho vay trái quy định, chứng khoán VIS bị phạt 200 triệu
(Tieudung.vn) - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa xử phạt Công ty cổ phần chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VIS) 200 triệu đồng vì cho khách hàng vay tiền trái quy định pháp luật.

Ngày 21/9/2017, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và chứng khoán đối với Công ty cổ phần chứng khoán Quốc tế Việt Nam (VISecurities), địa chỉ: tầng 3, số 59 Quang Trung, Hai Bà Trưng, Hà Nội.

 

Cụ thể, phạt tiền 200 triệu đồng theo quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với VISE vì đã có hành vi vi phạm hành chính là cho khách hàng vay tiền trái quy định pháp luật.

Cụ thể, VIS cho khách hàng vay tiền trừ trường hợp cho vay để mua chứng khoán giao dịch ký quỹ (cụ thể, theo điểm d khoản 4 điều 21 Nghị định 108/2013/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại khoản 25 điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP).

UBCKNN cho hay, sau khi nhận giải trình của VIS, UBCKNN nhận thấy Công ty cho khách hàng vay tiền mua chứng khoán theo hợp đồng hợp tác hỗ trợ vốn đầu tư có tài sản bảo đảm, vi phạm quy định tại khoản 12 điều 1 Thông tư 07/2016/TT-BTC về thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán.

Ngoài ra, hành vi vi phạm của VIS còn có tình tiết tăng nặng: tái phạm theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 10 Luật xử lý vi phạm hành chính 2012.Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Trước đó, trong tháng 5/2016 Chứng khoán Quốc Tế Việt Nam cũng đã từng bị phạt 125 triệu đồng vì đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ khi chưa nộp và được UBCKNN công bố về việc đã nhận đủ tài liệu báo cáo hợp lệ việc thực hiện giao dịch ký quỹ trên trang thông tin điện tử của UBCKNN.

Đến ngày 4/8/2017, UBCKNN có công văn về việc ngừng hoạt động giao dịch ký quỹ chứng khoán của VISE. Do đã không duy trì điều kiện về hệ thống giao dịch phục vụ giao dịch ký quỹ, giám sát tài khoản giao dịch ký quỹ theo quy định.

Vì vậy, UBCKNN yêu cầu Công ty ngừng ngay việc ký mới hợp đồng mở tài khoản giao dịch ký quỹ, ngừng cho vay vốn để thực hiện giao dịch ký quỹ và công bố thông tin theo quy định của pháp luật.

Tags:
4.7 9 5 Nhấn vào đây để đánh giá
Tin liên quan
Tỷ giá

Khởi nghiệp

Chợ phiên đồ gốm trong quán cafe độc lạ giữa lòng Sài Gòn
(Tieudung.vn) Những món đồ quen thuộc trong cuộc sống hàng ngày như: bát đĩa, ấm trà, bình hoa, ly...
 
Chuyện của một lão nông xây thương hiệu EcoChi Farm trên vùng đất nắng và gió
(Tieudung.vn) Nằm trong vùng khô hạn nhất nước, với khí hậu nhiệt đới gió mùa khô nóng, gió nhiều,...
 
Diễn đàn lãnh đạo trẻ lớn nhất Việt Nam nơi giao lưu chia sẽ cho các startup
(Tieudung.vn) Ngày 13/12/2019 diễn đàn lãnh đạo trẻ lớn nhất Việt Nam sẽ được diễn ra tại Riverside Palace,...

Thương hiệu

Đâu là tương lai của giao thông đô thị tại Việt Nam?
(Tieudung.vn) Tình trạng ô nhiễm không khí, đặc biệt là ở các thành phố lớn, ngày càng nặng nề...
 
Nông dân phấn khởi từ chương trình canh tác lúa tiên tiến  
(Tieudung.vn) Hiệu quả từ chương trình canh tác lúa tiên tiến của Đạm Cà Mau bước đầu đã giúp...
 
Home Credit Việt Nam kỷ niệm 12 năm đồng hành cùng người dân Việt Nam
(Tieudung.vn) Tháng 4/2020, Home Credit kỷ niệm 12 năm có mặt tại Việt Nam với nhiều cột mốc phát...

Tin Doanh nghiệp

Nhiều đối tác uy tín hàng đầu tham gia phân phối các sản phẩm bất động sản do Novaland phát triển
(Tieudung.vn) Nằm trong kế hoạch phát triển kênh đại lý phân phối, nhiều đơn vị uy tín chuyên nghiệp...
 
TP Hồ Chí Minh: Chưa cho phép quán “Buddha” hoạt động trở lại
(Tieudung.vn) Ngoài việc phải tiếp tục đóng cửa, quán ăn Thái “Buddha” còn phải đổi tên hộ kinh...
 
Bột giặt Lix bị phạt và truy thu thuế hơn 3,7 tỷ đồng
(Tieudung.vn) Công ty CP Bột giặt Lix (Lixco) vừa nhận quyết định xử phạt của Cục Thuế TP Hồ...
Giá nông sản
Nguồn: Bộ nông nghiệp và phát triển nông thôn Xem thêm »

Chuyên trang Tiêu dùng - Báo Kinh tế & Đô thị điện tử, Cơ quan của UBND TP. Hà Nội
Giấy phép số: 2611/GP-BTTTT do Bộ Thông tin & Truyền thông cấp ngày 28/12/2012
Tổng Biên tập: Nguyễn Minh Đức

() Không sao chép dưới mọi hình thức khi chưa có sự đồng ý bằng văn bản của Tieudung.vn

Share facebook Share google Share twitter Share linkedin Share pinterest
0.57262 sec| 848.5 kb